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死刑公告书

发布时间:2024-03-29 07:31:34 影响了:

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死刑公告书篇一:2011年证券从业资格考试申请管理知识大全

1、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的( )。

A.保密意识

B.合规操作意识

C.风险控制意识

D.风险杜绝意识

2、发生信息披露违法行为的,依照规定,对负有保证信息披露( )和公平义务的董事、监事、高级管理人员,应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。

A.准确

B.完整

C.及时

D.真实

3、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括( )。

A.具备3年以上保荐相关业务经历

B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

D.未负有数额较大到期未清偿的债务

4、公司在经营活动中,应当体现的基本原则包括( )。

A.合法经营原则

B.自主经营原则

C.自负盈亏原则

D.实现资产保值增值的原则

5、股东有权查阅、复制的内容是( )。

A.公司章程

B.股东会会谈记录

C.董事会会议决议

D.财会会计报表

6、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中,正确的有( )。

A.分公司和子公司都不具有法人资格

B.分公司和子公司都具有法人资格

C.分公司不具有法人资格,子公司具有法人资格

D.子公司能够依法独立承担民事责任

7、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。

A.指定商业银行

B.证券登记结算机构

C.资产托管机构

D.证券交易所

8、证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括( )。

A.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务

B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

C.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险

D.为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务

9、下列关于股份有限公司责任的说法中,正确的有( )。

A.股东以自身财产对公司债务承担责任

B.公司以全部财产对公司债务承担责任

C.股东以认购股份对公司债务承担责任

D.公司以未分配利润对公司债务承担责任

10、客户可以通过( )向期货公司下达交易指令。

A.电话

B.书面

C.互联网

D.QQ

11、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的,中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取( )等监管措施。

A.监管谈话

B.出具警示函

C.责令改正

D.责令定期报告

12、证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于( )。

A.客户身份核实

B.客户账户变动确认

C.是否向客户充分揭示风险

D.是否存在全权委托行为

13、下列属于上市证券的是( )。

A.人民币普通股

B.基金券

C.人民币优先股

D.期货

14、融资融券业务的特点包括( )。

A.多层次证券市场的基础

B.发挥价格稳定器的作用

C.刺激A股市场活跃

D.融资融券业务给投资者带来机遇

15、证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。

A.董事

B.高级管理人员

C.经营管理的主要负责人

D.财务负责人

16、根据法律规定,证券交易所的监管职能不包括( )。

A.对合伙企业进行管理

B.对证券交易活动进行管理

C.对证券从业者进行行业限制

D.对会员进行管理

17、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件包括( )。

A.中国证监会统一印制的申请表

B.企业法人营业执照

C.公司章程

D.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

18、证券公司从事自营业务,应当遵循真实、合法的资金和账户的规定,下列说法正确的是( )。

A.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行

B.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金,不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资

C.不得以他人名义开立多个账户

D.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用

19、证券公司向客户推介金融产品时,应当了解客户的( )等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。

A.风险承受能力

B.投资目标、风险偏好

C.身份、财产和收入状况

D.金融知识和投资经验

20、财务顾问及其财务顾问主办人出现( )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

A.在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

B.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

C.未依法履行持续督导义务的

D.采取正当竞争手段进行竞争的

21、金融期货的主要品种可以分为( )。

A.股指期货

B.金属期货

C.利率期货

D.外汇期货

22、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中,正确的有( )。

A.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理

B.防范公司与客户之间的利益冲突

C.切实履行反洗钱义务

D.防止出现损害客户合法权益的行为

23、期货交易所的职责包括( )。

A.提供期货交易的场所、设施和服务

B.设计期货合约、安排期货合约上市

C.组织、监督期货交易、结算和交割

D.制定和执行风险管理制度

24、申请人在进行首次注册时,要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为( )。

A.证券投资师

B.证券投资顾问

C.证券分析师

D.证券分析顾问

25、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括( )。

A.选择指定商业银行

B.客户变更指定商业银行

C.客户变更银行账户

D.客户撤销资金账户

26、上市公司并购重组活动中,财务顾问应当关注的事项有( )。

A.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易

B.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈

C.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵

D.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

27、公司合并的种类包括( )。

A.吸收合并

B.新设合并

C.派生合并

D.创设合并

28、期货交易所的会员管理包括( )。

A.会员资格

B.会员的变更

C.会员登记

D.会员关系

29、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件包括( )。

A.中国证监会统一印制的申请表

B.企业法人营业执照

C.公司章程

D.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

30、在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的( )等基本情况,客户应当如实提供相关信息。

A.风险承受能力

B.资产与收入状况

C.投资偏好

D.身体状况

31、信息公开的内容包括( )。

A.上市公告书

B.中期报告

C.年度报告

D.临时报告

32、会员、从业人员诚信状况评估可采取( )的方式。

A.自评

B.他评

C.自评与他评相结合

D.以上均正确

33、根据法律规定,证券交易所的监管职能不包括( )。

A.对合伙企业进行管理

B.对证券交易活动进行管理

C.对证券从业者进行行业限制

D.对会员进行管理

34、募集设立又被称为( )。

A.同时设立

B.单纯设立

C.渐次设立

D.复杂设立

35、证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将( )在营业场所的显著位置予以公示。

A.收费相关法规

B.客户相关资料

C.收费项目

D.收费标准

36、公司债券上市交易后,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有( )。

A.公司有重大违法行为

B.未按照公司债券募集办法履行义务

C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

D.公司最近3年连续亏损,在其后1个年度内未能恢复盈利

37、下列选项中,属于证券经纪业务构成要素的是( )。

A.委托人

B.证券经纪商

C.证券交易所

D.证券公司

38、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立( )。

A.证券账户

B.证券交易账户

C.资金账户

D.资金交易账户

39、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司( )的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A.全体员工

B.经纪业务经办人员

C.证券经纪人

D.实习或见习人员

40、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中,相关各方是否存在利用并购重组信息进行( )等事项。

A.内幕交易

B.证券欺诈

C.市场操纵

D.正常交易

41、下列关于公司设立方式的说法中,正确的有( )。

A.发起设立只适用于有限责任公司,不适用于股份有限公司

死刑公告书篇二:2010年证券投资基金及答案一点通

1、根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列叙述中正确的是( )。

A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构,具有持续盈利能力,财务状况良好,最近3年内财务会计文件无虚假记载,且在最近3年内无其他重大违法行为

B.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

C.股份有限公司申请其股票上市交易,向证券交易所报送有关文件

D.交易所有权决定暂停和终止股票上市

2、发行人应当就( )聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A.首次公开发行股票并上市

B.上市公司发行新股、可转换公司债券

C.股票在二级市场上进行转让

D.中国证监会认定的其他情形

3、“荐股软件”可实现的功能包括( )。

A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势

B.提供具体证券投资品种选择建议

C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D.提供其他证券投资分析、预测或者建议

4、违反《证券公司监督管理条例》的规定,责令改正,给予警告,没有违法所得或违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有( )。

A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户

死刑公告书

内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

5、期货监督管理的基本内容包括( )。

A.简政放权,取消部分审批

B.完善期货公司的业务范围,为创新和业务备案预留空间

C.适应多元化需要,调整业务规则

D.强化期货公司的信息披露义务

6、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括( )。

A.客体要件

B.客观要件

C.主体要件

D.主观要件

7、证券公司应当根据客户( )等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

A.证券专业知识

B.证券投资经验和风险偏好

C.年龄

D.财务与收入状况

8、证券公司同时有( )情形的,国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。

A.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险

B.不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力

C.需要动用证券投资者保护基金

D.证券公司出现亏损,不能清偿到期债务

9、证券公司可以委托( )代为推广集合资产管理计划。

A.其他证券公司

B.商业银行

C.证券交易所

D.中国证券业协会

10、发行人和承销商在发行过程中披露的信息,应当( ),不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

A.简单

B.复杂

C.真实

D.准确

11、“荐股软件”可实现的功能包括( )。

A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势

B.提供具体证券投资品种选择建议

C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D.提供其他证券投资分析、预测或者建议

12、证券公司参与区域性市场,应守法合规,遵守区域性市场相关管理规定和业务制度,遵循( )原则,并做好风险控制工作。

A.公开

B.平等

C.自愿

D.诚实信用

13、股份有限公司的董事会成员可以是( )人。

A.5

B.15

C.20

D.25

14、证券公司设立集合资产管理计划,应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定,参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的( )。

A.金融投资经验

B.风险承受能力

C.风险管理能力

D.金融管理能力

15、证券经纪业务的构成要素包括( )。

A.证券经纪商

B.委托人

C.证券交易所

D.证券交易的对象

16、上市公司公告的招股说明书有虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失,应当承担

赔偿责任的有( )。

A.发行人

B.上市公司的董事

C.能够证明自己没有过错的财务负责人

D.有过错的实际控制人

17、以股权行使的条件为标准划分,可以将股东权分为( )。

A.共益权

B.自益权

C.单独股东权

D.少数股东权

18、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的( )。

A.保密意识

B.合规操作意识

C.风险控制意识

D.风险杜绝意识

19、金融期货的主要品种可以分为( )。

A.股指期货

B.金属期货

C.利率期货

D.外汇期货

20、根据《中华人民共和国刑法》的规定,犯集资诈骗罪的处罚措施有( )。

A.数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金

B.数额巨大或者有其他严重情节的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

C.数额特别巨大或者有其他严重情节的,处10年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

D.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的,处无期徒刑或者死刑,并没收财产

21、期货交易所不能从事的业务有( )。

A.信托投资

B.股票投资

C.国债投资

D.自用不动产投资

22、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的( )情形发生变化时,账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

A.自然人申请变更

B.法人申请变更

C.合伙企业申请变更

D.创业投资企业申请变更

23、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。

A.行为的合规性

B.服务的效率性

C.客户投诉情况

D.服务的适当性

24、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作,提交的材料应当( ),不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。

A.真实

B.准确

C.完整

D.及时

25、从事证券业务的专业人员包括( )。

A.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

26、有下列( )情形的人员,不得注册为投资主办人。

A.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

B.未通过证券从业人员年检

C.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

D.已取得证券从业资格

27、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求,可以将虚假陈述的行为分为( )。

A.一级市场中的虚假陈述

B.二级市场中的虚假陈述

C.新三板市场中的虚假陈述

D.面向社会公众的虚假陈述

28、设立基金管理公司,应当具备的条件有( )。

A.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

B.注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本

C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

29、商品期货中的主要品种可以分为( )。

A.农产品期货

B.金属期货

C.能源期货

D.外汇期货

30、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的,中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取( )等监管措施。

A.监管谈话

B.出具警示函

C.责令改正

D.责令定期报告

31、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益,并应当督促( )严格保密,不得进行内幕交易。

A.委托人的高级管理人员

B.委托人的董事

C.委托人的监事

D.委托人

32、《中华人民共和国公司法》规定,公司向其他企业投资或者为他人提供担保,依照公司章程的规定,由( )决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的,不得超过规定的限额。

A.监事会

B.理事会

C.董事会或股东大会

D.股东大会或股东会

33、信息公开的内容包括( )。

A.上市公告书

B.中期报告

C.年度报告

D.临时报告

34、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括( )。

A.具备3年以上保荐相关业务经历

B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

D.未负有数额较大到期未清偿的债务

35、在证券自营业务中,不得( )。

A.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

B.以他人名义开立自营账户

C.使用非自营席位从事证券自营业务

D.超比例持仓或操纵市场

36、下列属于证券金融公司职责的有( )。

A.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

B.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

C.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险

D.中国证券业协会确定的其他职责

37、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有( )。

A.责令停止承销或者代理买卖

B.没收违法所得

C.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

D.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款

38、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突,中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有( )。

A.强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益

B.明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响

C.明确证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求,强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非

死刑公告书篇三:2011年证券交易考点精选:交易席位和交易单元考试技巧、答题原则

1、非公开发行股票及其股权转让采用( )等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的,则构成变相公开发行股票。

A.网络

B.公开劝诱

C.说明会

D.公告

2、证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括( )。

A.经营证券经纪业务已满2年

B.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

C.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

D.财务状况良好,最近3年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

3、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括( )。

A.商业银行

B.国有企业

C.民营企业

D.证券交易所

4、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中,正确的有( )。

A.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理

B.防范公司与客户之间的利益冲突

C.切实履行反洗钱义务

D.防止出现损害客户合法权益的行为

5、公司债券上市交易后,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有( )。

A.公司有重大违法行为

B.未按照公司债券募集办法履行义务

C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

D.公司最近3年连续亏损,在其后1个年度内未能恢复盈利

6、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当( )地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

A.准确

B.客观

C.完整

D.公平

7、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。

A.合法合规原则

B.集中管理原则

C.独立运行原则

D.岗位分离原则

8、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,可采取的处罚措施有( )。

A.取消从业资格

B.处以3万元以上20万元以下的罚款

C.属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分

D.构成犯罪的,依法追究刑事责任

9、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。

A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利

C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

10、下列属于证券承销协议应载明的内容有( )。

A.当事人的名称

B.代销证券的种类、数量、金额及发行价格

C.包销的期限及气质日期

D.违约责任

11、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括( )。

A.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分

B.证券交易所的功能、性质、办公人员数量,对收入支配的规定,证券交易所的组织架构及从业人员的规定

C.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序,对证券交易的实时监控,对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督,设立风险基金的规定

D.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则,交易结果不得改变的原则,违反证券交易所有关交易规则的处罚

12、金融期货的主要品种可以分为( )。

A.股指期货

B.金属期货

C.利率期货

D.外汇期货

13、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中,正确的有( )。

A.分公司和子公司都不具有法人资格

B.分公司和子公司都具有法人资格

C.分公司不具有法人资格,子公司具有法人资格

D.子公司能够依法独立承担民事责任

14、根据《中华人民共和国刑法》的规定,犯集资诈骗罪的处罚措施有( )。

A.数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金

B.数额巨大或者有其他严重情节的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

C.数额特别巨大或者有其他严重情节的,处10年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

D.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的,处无期徒刑或者死刑,并没收财产

15、下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

16、基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利义务,并至少包括( )。

A.反洗钱义务履行及责任划分

B.销售费用分配的比例和方式

C.对基金持有人的持续服务责任

D.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

17、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容包括( )。

A.姓名

B.从业资质证明

C.年龄

D.所在营业网点

18、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其( )签字。

A.董事长

B.总经理

C.经理

D.主任

19、证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。

A.将自营业务与代理业务混合操作

B.以自营账户为他人买卖证券

C.委托其他证券经营机构代为买卖证券

D.以他人名义为自己买卖证券

20、有限责任公司的监事会行使的职权包括( )。

A.检查公司财务

B.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事和高级管理人员予以纠正

C.对发行公司债券作出决议

D.向股东会会议提出提案

21、下列关于股份有限公司责任的说法中,正确的有( )。

A.股东以自身财产对公司债务承担责任

B.公司以全部财产对公司债务承担责任

C.股东以认购股份对公司债务承担责任

D.公司以未分配利润对公司债务承担责任

22、发行人和承销商在发行过程中披露的信息,应当( ),不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

A.简单

B.复杂

C.真实

D.准确

23、5%~5%缴纳基金

C.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入

D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

24、下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有( )。

A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制

25、设立基金管理公司,应当具备的条件有( )。

A.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

B.注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本

C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

26、保荐人出具有重大遗漏的保荐书,可采取的惩罚措施有( )。

A.没收业务收入

B.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

C.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

D.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

27、信息公开的内容包括( )。

A.上市公告书

B.中期报告

C.年度报告

D.临时报告

28、参与转融通业务应当遵循的原则有( )。

A.平等

B.自愿

C.公平

D.诚实信用

29、证券公司应当根据客户( )等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

A.证券专业知识

B.证券投资经验和风险偏好

C.年龄

D.财务与收入状况

30、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有( )。

A.责令改正

B.给予警告

C.没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

D.撤销任职资格或者证券从业资格

31、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作,提交的材料应当( ),不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。

A.真实

B.准确

C.完整

D.及时

32、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。

A.行为的合规性

B.服务的效率性

C.客户投诉情况

D.服务的适当性

33、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中,正确的有( )。

A.侵害的客体是复杂客体

B.在客观方面表现为故意提供虚假信息

C.主体为一般主体

D.在主观方面必须出于无意

34、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括( )。

A.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,尚未构成犯罪的

B.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

C.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

D.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的

35、发行人应当就( )聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A.首次公开发行股票并上市

B.上市公司发行新股、可转换公司债券

C.股票在二级市场上进行转让

D.中国证监会认定的其他情形

36、信息披露违法责任人员的责任大小,可以从( )考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定。

A.知情程度和态度

B.职务、具体职责及履行职责情况

C.专业背景

D.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

37、财务顾问主办人应具备的条件包括( )。

A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

C.负有数额较大但承诺到期清偿的债务

D.具有证券从业资格

38、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部,公司应建立完备的( )。

A.融资融券业务管理制度

B.决策与授权体系

C.操作流程和风险识别

D.评估与控制体系

39、下列属于资金账户管理内容的是( )。

A.证券账户的开户和销户

B.资金账户的开户和销户

C.开通客户交易委托品种

D.证券转托管

40、按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( )。

A.从事内幕交易

B.买卖法律明文禁止买卖的证券

C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

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