基金认购意向书

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基金认购意向书篇一：03基金认购意向书(定一试1份)100张

宇河融城

认 购 意 向 书

重庆吉泰股权投资基金管理有限公司：

经审阅贵公司提供的重庆宇河融城领投人基金募集说明书等宣传资料并与贵公司沟通交流，本人/本公司研究决定，拟认缴贵公司旗下基金“重庆宇河融城领投人基金”的部分额度，明细如下：

拟认缴额度： 万元整。

准确认缴额度以签订认购协议和合伙协议的方式确定。

认缴人：

年 月 日

基金认购意向书篇二：预约认购意向书

预约认购意向书

本人有意参加XX基金的基金份额的认购。本人了解XX基金的基本情况，认可XX基金的投资理念和XX基金的能力，同时知悉投资过程中可能存在的风险。 本人在此确认：愿意以每份500万元人民币的价格认购XX基金x份，合计xx万元人民币。本人保证在签订本《预约认购意向书》 之日（含）起的伍个工作日之内按XX基金确认的方式向XX基金缴纳出资额佰分之五的保证金。本人进一步保证，在签订《XX基金合伙协议》 后，按照《XX基金合伙协议》 的要求缴付出资，即：首期出资在收到普通合伙人发出的缴付出资通知后，按照缴付出资通知的要求在付款日（自发出该等缴付出资通知之日起第十个工作日为付款日）或之前将相应出资款足额缴付至普通合伙人指定的有限合伙工商登记注册验资账户；其他期出资按照普通合伙人发出的缴付出资通知的要求足额缴付。 XX基金在此确认：在认购人足额缴付费首期出资后，将在3 个工作日内向该认购人全额退还其已经支付的保证金。

认购人签名（盖章）： XX基金（盖章）

证件号码： 授权代表（签字）：

住宅地址： 联系人：

联系电话： 联系电话：

基金认购意向书篇三：私募股权基金管理公司设立意向书

关于设立私募股权投资基金管理公司的方案基金管理公司的设立，有利于中原资产管理公司抓住互联网金融行业的蓬勃发展的历史

机遇，有利于发挥协同效应，进一步提升公司核心竞争力，促进公司长期可持续健康发展。 作为多层次资本市场的重要组成部分，基金行业不断壮大，其在促进国家资本形成、稳定金

融市场、推动产业成长、提高资源配置效率等方面发挥着至关重要的作用, 已成为多层次资

本市场发展不可或缺的助推器，在推进储蓄向投资转化的过程中，基金拥有其他类型金融工

具无法替代的独特功能。未来，伴随多层次资本市场的快速发展，基金行业将迎来更大的发

展机遇。

一、市场可行性

1）随着基金规模的不断增长，投资者的投资理念也在不断进步和发展，越来越多的人选

择专业资产管理机构进行财富管理，而这也为基金管理公司规范发展、创新发展奠定了坚实

的基础。面对巨大的市场前景，中国基金行业应该也需要新参与者有序进入，新的进入者，

虽然在资源禀赋、竞争条件等方面不具优势，但具有老公司不具备的发展和创新动力，为中

国基金行业注入新的活力，形成充分竞争、优胜劣汰的行业发展机制，催生良好的治理结构、

多样化的经营方式、产品和服务，从而形成健康的机构投资者队伍。

2）国民财富的积累是资产管理行业的原动力，国民财富的迅速增长为基金业的长期发展

奠定了坚实的基础。2014 年底，我国国内生产总值（gdp）达636,46亿元，较上年同期增长

7.4%。目前，我国基金业正处于初期高速发展阶段，开放式基金规模2004年到2013年年末

的年均复合增长率为 45.08%，但我国人均持有共同基金占人均gdp的比例仍远低于美国、德

国、日本等世界主要发达国家。长期来看，日益旺盛的客户需求和巨大的市场机会将进一步

提升我国专业理财服务能力和水平，中国基金业仍具有广阔的成长空间。

二、存在的问题

（一）设立有限合伙企业的工商注册 由国家工商行政管理总局和国家统计局共同颁布的《关于划分企业注册类型的有关规定》

(国统字〔2011〕86号，以下简称“《划分规定》”)第三条规定：“国有企业是指企业全部资

产归国家所有，并按《中华人民共和国企业法人登记管理条例》规定登记注册的非公司制的

经济组织。不包括有限责任公司中的国有独资公司。”第七条则规定：“有限责任公司是指根

据《中华人民共和国公司登记管理条例》规定登记注册，由两个以上，五十个以下的股东共

同出资，每个股东以其所认缴的出资额对公司承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承

担责任的经济组织。有限责任公司包括国有独 资公司以及其他有限责任公司。国有独资公司是指国家授权的投资机构或者国家授权的

部门单独投资设立的有限责任公司。其他有限责任公司是指国有独资公司以外的其他有限责

任公司。”

而由于中原资产管理有限公司属国有企业，而由其发起的全资基金管理公司，根据现有

规定也将被认定为国有企业。

（二）我国法律对国资背景的企业担任gp的情况作出了限制，即《合伙企业法》第三条

规定：“国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通

合伙人。”因此由中原资产管理有限公司直接发起的全资基金管理公司担任gp的情况将无法

在证监会备案。

三、解决方案

鉴于上述存在问题，以平衡工商局、行业主管机关与发改委对国有企业的不同认定标准

及国有企业不丧失对基金的管控能力为出发点，同时，有利于隔绝由于某只基金经营不善对

基金管理公司，甚至对中原资产母公司形成的风险，我们提出以下国有企业参与发起设立有

限合伙制基金的解决方案以供参考:

由中原资产管理有限公司设立中原投资基金管理有限公司（暂定名），由于中原投资基金

管理有限公司有国资背景，与《合伙企业法》冲突，在基金运作体系内仅做为基金管理人使

用，由基金管理团队另行设立一家机构作为基金的gp，然后委托中原投资基金管理有限公司来管理。这样不但解决了中原投资基金管理有

限公司不能直接担任gp的问题。由于中原投资基金管理有限公司能够对被托管的合资基金公

司进行有效的管控，达到了国有企业不丧失对基金的管控能力和隔绝由于某只基金经营不善

对基金管理公司，甚至对 中原资产母公司形成的风险的目的。具体如下图所示： 公司注册地:综合考虑宏观市场、政策、税收等因素，经对多地区综合比较，建议公司登

记注册地选择为深圳前海。原因有以下几点：

（一）享受前海的优惠政策 首先，预期符合前海产业优惠目录的企业可以享受企业所得

税15%的优惠，在前海管理局提交的优惠目录覆盖基金管理公司。这一优惠措施是以《前海

合作区条例》这一法律的形式加以确立的，河南没有类似的优惠举措，其他地方的类似优惠

举措更多是以文件的形式发布，效力等级程度无法比拟前海。 其次，境外高端人才和稀有紧缺型人才的个人所得税的优惠，优惠幅度最高达到85%。 再者，前海管理局可以采用股权投资、财政资助、以奖代补、贷款貼息、落户引导奖励

等方式对落户前海的先迸性项目迸行扶持：每个项目原则上只采用一种扶持方式，扶持资金

最高可达到人民币5000万。

（二）前海跨境人民币融资国务院支持前海实行比经济特区更加特殊的先行先试政策，在金融改革创新方面的首要

措施即是跨境人民币融资，即前海的企业可以向香港的银行申请跨境人民币融资。目前香港

一年期人民币融资优惠利率约为内地一年期融资利率篇二：私募股权投资基金设立方案和详

细程序

私募股权投资基金设立方案、程序

一、 基金的架构

当前国内的私募股权投资基金主要有三种组织架构：公司制、合伙制和信托制。本方案

一并介绍该三种架构，并简要比较三种架构的特点。根据国际成功的经验和国内基金的发展

趋势，我们建议优先选择合伙制架构。

（一） 架构

1、架构一：公司制 公司制基金的投资者作为股东参与基金的投资、依法享有《公司法》规定的 股东权利，并以其出资为限对公司债务承担有限责任。基金管理人的存在可有两种形式：

一种是以公司常设的董事身份作为公司高级管理人员直接参与公司投资管理；另一种是以外

部管理公司的身份接受基金委托进行投资管理。 公司制基金的组织结构图示如下：

2、架构二：有限合伙制

合伙制基金很少采用普通合伙企业形式，一般采用有限合伙形式。有限合伙 制基金的投资人作为合伙人参与投资，依法享有合伙企业财产权。其中的普通合伙人代表基金对外行使民事权利，并对基金债务承担无限连带责任。其他投资者作为有

限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担连带责任。从国际行业实践来看，基金管理

人一般不作为普通合伙人，而是接受普通合伙人的委托对基金投资进行管理，但两者一般具

有关联关系。国内目前的实践则一般是基金管理人担任普通合伙人。 有限合伙制基金的组织结构图示如下：

3、架构三：信托制

信托制基金由基金持有人作为委托人兼受益人出资设立信托，基金管理人依 照基金信托合同作为受托人，以自己的名义为基金持有人的利益行使基金财产权，并承

担相应的受托人责任。

信托制基金的(转载于:www.hNNsCy.coM 博 文 学 习 网:基金认购意向书)组织结构图示如下：

（二） 不同架构的比较

三种不同基金的架构之间在投资者权利、税收地位、信息披露、投资者规模 限制、出资进度及责任承担等方面具有不同的特点。本方案仅简要介绍各架构在投资者

权利和税收地位方面的差别。

1、投资者权利

基金管理人的任命 外部审计机构的任命 参与基金管理? 资本退出公司制 间接 股东会 不参与有限合伙制 直接 合伙人会议 不参与 信托制 直接? 基金管理人 不参与 不需管理人同意?基金管理人 合伙人投票基金管理人 信托合同约定需管理人同需管理人同意 意?审议批准会计报表 基金的终止与清算 注：

股东会 股东投票

?一般而言，受托人应是基金的主要发起人之一。如无重大过失或违法违约行为，委托人

无权解任基金管理人

?作为整体，投资者无权参与基金管理。实践中，基金管理人负责投资决策的委员会中一

般会有个别投资者代表。

?依照《公司法》和《合伙企业法》，股东或合伙人转让权益需要其他股东或合伙人同意。

实践中，一般投资者与管理人签订协议，允许管理人代表他们同意其他股东或合伙人的退出。?从《信托法》角度看，委托人可以自行解除委托。但实践中，信托合同可能会有不同安

排。

一般而言，公司制下，基金的投资人不能干预基金的具体运营，但部分投资 人可通过基金管理人的投资委员会参与投资决策。有限合伙制下，基金管理人（普通合

伙人）在基金运营中处于主导地位；有限合伙人部分可以通过投资委员会参与投资决策，但

一般通过设立顾问委员会对基金管理人的投资进行监督。信托制下，投资人基本上难以干预

到受托人（基金管理人）的投资决策。

2、税收地位

从税收地位来看，公司制基金存在双重纳税的缺点：基金作为公司需要缴纳 公司所得税，但符合财政部、国家税务总局及国家发改委有关规定的公司制创业投资企

业可以享有一定的税收优惠；在收益以红利形式派发给投资者后，投资者还须缴纳收入所得

税。合伙制和信托制的基金则不存在双重纳税问题，基金本身不是纳税主体，投资者在获得

投资收益后才自行缴纳收入所得税；该等投资者是否享受创业投资企业的税收优惠有待咨询当地税务部门。

（三） 建议

从国际行业实践和国内发展趋势来看，有限合伙制是基金组织形式较为合适的选择。有

限合伙制基金可以进行灵活有效的资产配置和运营管理，可以自动实现较为合理的利润分配

模式，降低投资人的税赋，从而实现价值的最大化。因此，建议设立基金时优先考虑有限合

伙制。

二、 基金设立构想

从建立有限合伙制基金的设想出发，基金的设立可以按照以下步骤和结构进行：

（一）组建投资管理公司投资管理公司应由主要发起人或其下属企业、当地较为知名的企业和未来基金的管理团

队（两到三名资深专业人士构成）共同出资设立，注册资本最好有人民币3000万元，以符合

国家发改委备案和享受税收优惠要求。管理公司设立后应报省级发改委备案。投资管理公司将作为未来基金的普通合伙人（管理人）和作为未来基金的有限合伙人的

其他投资人共同出资设立基金。

（二）设立基金

1、基金规模：人民币【】亿元左右，向特定投资人募集。可从小规模做起，做出成绩和

声誉，以有利于以后募资、设立新基金，形成长期滚动发展。

2、出资方式：建议一次性出资。基金可采取承诺制和一次性出资。承诺制下，投资人一

般先支付20%的认购资金，其他资金则根据普通合伙人的项目投资或缴纳管理费通知按比例

缴付。一次性出资的，投资人则须在基金设立时一次性全额缴付认缴资金。一次性缴付的优

点是保证基金资金立即到位，未来投资有资金保障；缺点是在当前经济形势下，投资人可能

短缺资金。也可考虑采取折中方式：企业、机构投资者采取承诺制出资，个人投资者则一次

性出资。

3、投资人：

（1）投资管理公司：可出资1－10%，并担任普通合伙人（基金管理人）； （2）主要发

起人或其下属企业：出资3000万元或以上，以带动其他投资人投资； （3）当地知名企业、

机构或个人投资人； （4）其他地区的投资人。

4、最低出资额：企业、机构：[500]万元；个人：[100]万元。 5、基金注册地：【】。

6、投资方向：【生态、休闲、高尚型】社区及房地产开发项目。

7、投资限制：面向全国，也可限定：省内的投资金额占基金规模不少过【50】%、但应

低于【60】%; 基金一般采取与其它投资人联合投资的方式，不谋求控股地位；单一项目的投

资金额不超过基金规模的10%；单一行业的投资金额不超过基金规模的30%。

8、基金存续时间：【6】年，经合伙人同意最多延长【3】年。 9、退出方式：股权转让、

上市、公司/原股东/管理层回购 10、普通合伙人（管理人）：投资管理公司

11、投资决策委员会/管理团队：（投资管理公司其他股东和主要有限合伙人委派人

士???.）。

12、顾问委员会：由主要投资人组成。

13、管理费用：为每年底基金资产净值的【2.5】%，按季度支付。 14、利益分成：采取

“保底+分成”方式，即保证投资人一个固定的回报率（一般为10%），10%以上部分由投资人

和管理人按照浮动比例分成。

15、信息披露：季度财务报告（未经审计）；年度财务报告（审计）。 16、合伙人会议：

年度会议。 三、 工作计划

（一）政府支持：基金设立应争取政府，取得政府出台配套的优惠政策，包括但不限于

拨备或安排配套资金（如当地政府也投资）、鼓励投资当地房地产项目、减免企业所得税、退

还管理团队部分或全部个人所得税、政府登记（审批，如有）便利。

（二）设立投资管理公司：预核公司名称、公司章程、出资、验资、登记设立、向省级

发改委备案。

（三）基金设立：制订招募基金计划、募集资金、签署认购协议及合伙人协议、设立基

金、认缴资金按约定到位。

（四）投资：物色合格目标公司、内部投资决策、陆续向目标公司注入资金。 我们期待

着发挥我们在私募股权投资方面的经验和智力优势，与投资人在私募股权投资基金的设立与

运作方面展开积极、有效的合作。篇三：私募股权投资基金管理公司设立方案私募股权投资基金 管理公司设立方案 2016年1月1日 目 录

一、房地产股权投资基金定义

二、私募股权投资基金管理公司设立背景

2.1我国房地产业的未来

2.2我省房地产业的现状

三、项目介绍

3.1管理公司基本情况

3.2管理公司架构

四、管理公司注册地分析

4.1xx市滨海新区

4.2北京海淀区

4.3河北石家庄

4.4三地管理公司及基金设立条件简单对比

五、管理公司股东资格要求

六、公司设立实施流程及所需材料

6.1公司设立流程

6.2公司登记流程

6.3公司登记所需材料

七、关于房地产基金的设立

7.1基本架构

7.2基金宗旨

7.3基金业务定位

7.4基金运作流程

八、有关基金各方的法律关系

九、附件

一、房地产股权投资基金定义股权投资基金在我国通常称为私募股权投资，从投资方式角度来看，是指通过私募形式

对未上市企业进行的权益性投资，在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上

市、并购或管理层回购等多种方式，在企业价值获得提升后，出售持股获利的一种投资。房

地产投资基金（有限合伙制）一般由一个负无限责任的普通合伙人(基金管理公司)和一个或

多个负有责任的合伙人(基金投资者)组成,主要以私募的方式募集资金,并将所募集的资金用

于房地产投资。

在这种基金组织形式中,普通合伙人负责基金经营管理,并对基金债务承担无限责任;而

有限合伙人拥有所有权而无经营权,也不承担无限责任。基金投资方向严格限定于房地产有关

的证券(包括房地产上市公司的股票、房地产依托债券、住房抵押贷款债券等)和房地产资产

等方面。房地产股权投资基金直接投资的房地产资产一般是能产生较稳定现金流的高级公寓、

写字楼、仓库、厂房及商业住房等。

二、私募股权投资基金管理公司设立背景

2.1我国房地产业的未来房地产开发是一个资金密集使用、投资庞大的系统工程。对于房地产而言，资金就是血