员工股权激励证明书
以下是博文学习网为大家整理的关于员工股权激励证明书的文章,希望大家能够喜欢!
员工股权激励证明书篇一：一套完整股权激励方案需要的资料
一套完整股权激励方案需要的资料 (2012-03-01 06:26)
一套完整的股权激励至少需要如下资料明细：
1、《股权激励尽职调查分析书》
2、《公司股权激励计划方案》
3、《公司股权激励计划绩效考核办法》
4、《公司股权激励管理制度》
5、《股权激励协议书》
6、《激励对象承诺书》
7、《股权激励计划律师法律意见书》
8、《股权激励激励员工考核结果确认书》
9、《股权激励员工解锁申请书》
10、《股权激励员工行权申请书》
11、《股权激励解锁确认书》
12、《股权激励行权确认书》
13、《员工股权激励证明书》
14、《股权激励时间表》
15、《股权激励股东会或股东大会决议范本》
16、《股权激励董事会决议书》
17、《公司章程修改建议书》
18、《公司治理结构调整建议书》
19、《劳动合同修订后版本》
20、《竞业禁止协议约定书》
21、《员工保密协议书与反不正当竞争约定书》
22、《公司薪酬与考核委员会形成办法及管理规定》
23、《股权激励财务税收建议书》
24、《严重违反企业规章制度约》
员工股权激励证明书篇二：股权签订协议和股权证书样本
XXX合伙企业（有限合伙）
股票期权赠与协议书
甲方：XXX合伙企业（有限合伙）
乙方： 身份证号码：
依据《XXX有限公司股权激励方案》（简称《股权方案》，下同）的有关规定，本着激励、共赢、追求XXX公司共同理想与价值观的准则，甲方与乙方就股票期权赠与、持有、行权等有关事项达成如下协议：
第一条：甲方从2016年月 日起赠与乙方一定数量的股票期权原始股，并每年根据工作绩效增配相应数量的股权。详细赠与数量由公司的股权管理委员会（简称股权管委会）决定。
第二条：甲方在赠与乙方股权时以《股票期权赠与协议书》的书面形式进行确认，乙方须在十个交易日以内在通知书上签字，否则视为不接收股票期权。
第三条：甲方应在公司正式渠道公布《股权方案》全部内容；若《股权方案》的条款有所变动，同样需公布相关内容。
第四条：乙方持股条件发生变化或股权数量发生变化，甲方均需以正式文件通知乙方。
第五条：乙方提出行权要求必须遵照《股权方案》的第四章-行权管理的要求，并提交《股票期权行权申请书》。
第六条：乙方向甲方保证遵照《股权方案》的所有条款、条款变更通知、附件及其他经股权管理委员会决定的事宜等。
第七条：股票期权不设有效期，从赠与日起生效，至员工离职或行权完毕时结束。
第八条：本协定书未尽之事宜应由甲乙双方协商解决，甲方授权股权管理委员会全权管理股权事宜。
第九条：本协议书一式两份，甲乙双方各持一份。
甲方（代表人）： 乙方：
日期： 日期：
XXX合伙企业（有限合伙）
股票期权赠与证明书
证书编号：GLKJ-YG-00001
甲方：XXX合伙企业（有限合伙）
乙方： 身份证号码：
依据《XXX有限公司股权激励方案》及公司相关管理规定，甲、乙双方在自愿、公正的基础上，甲方根据乙方在公司的岗位级别、工作年限、工作绩效、公司增发股份等因素，赠与乙方股票期权。
◆本次赠与股权的类型为：
■初始股权（C） □年功增发股权（Z）
□股权增发应增股权（Y） □其他激励股权（Q）
◆本次赠与股权共 股；大写： 股。
◆本次赠与股权有效起始日为日。
说明：
1、 本书与《XXX合伙企业（有限合伙）股票期权赠与协议书》共同使
用有效。
2、 本书需盖公章与股权管理委员会专用章方可有效。
3、 本书一式两份，甲、乙双方各持一份。
甲方（盖章）： 乙方：
代表人签字：
日期： 日期：
股票期权行权申请书
股票期权赠与协议书
甲方：XXX合伙企业（有限合伙）
乙方： 身份证号码：
依据《XXX有限公司股权激励方案》（简称《股权方案》，下同）的有关规定，本着激励、共赢、追求XXX公司共同理想与价值观的准则，甲方与乙方就股票期权赠与、持有、行权等有关事项达成如下协议：
第一条：甲方从2016年月 日起赠与乙方一定数量的股票期权原始股，并每年根据工作绩效增配相应数量的股权。详细赠与数量由公司的股权管理委员会（简称股权管委会）决定。
第二条：甲方在赠与乙方股权时以《股票期权赠与协议书》的书面形式进行确认，乙方须在十个交易日以内在通知书上签字，否则视为不接收股票期权。
第三条：甲方应在公司正式渠道公布《股权方案》全部内容；若《股权方案》的条款有所变动，同样需公布相关内容。
第四条：乙方持股条件发生变化或股权数量发生变化，甲方均需以正式文件通知乙方。
第五条：乙方提出行权要求必须遵照《股权方案》的第四章-行权管理的要求，并提交《股票期权行权申请书》。
第六条：乙方向甲方保证遵照《股权方案》的所有条款、条款变更通知、附件及其他经股权管理委员会决定的事宜等。
第七条：股票期权不设有效期，从赠与日起生效，至员工离职或行权完毕时结束。
第八条：本协定书未尽之事宜应由甲乙双方协商解决，甲方授权股权管理委员会全权管理股权事宜。
第九条：本协议书一式两份，甲乙双方各持一份。
甲方（代表人）： 乙方：
日期： 日期：
XXX合伙企业（有限合伙）
股票期权赠与证明书
证书编号：GLKJ-YG-00002
甲方：XXX合伙企业（有限合伙）
乙方： 身份证号码：
依据《XXX有限公司股权激励方案》及公司相关管理规定，甲、乙双方在自愿、公正的基础上，甲方根据乙方在公司的岗位级别、工作年限、工作绩效、公司增发股份等因素，赠与乙方股票期权。
◆本次赠与股权的类型为：
■初始股权（C） □年功增发股权（Z）
□股权增发应增股权（Y） □其他激励股权（Q）
◆本次赠与股权共 股；大写： 股。
◆本次赠与股权有效起始日为日。
说明：
2、 本书与《XXX合伙企业（有限合伙）股票期权赠与协议书》共同使
用有效。
2、 本书需盖公章与股权管理委员会专用章方可有效。
3、 本书一式两份，甲、乙双方各持一份。
甲方（盖章）： 乙方：
代表人签字：
日期： 日期：
XXX合伙企业（有限合伙）
员工股权激励证明书篇三：股权激励验资报告
上市公司股权激励计划业务办理须知
一、 股票期权登记
上市公司向本分公司申请办理股票期权登记手续时，提供以下申请材 料：
（一） 上市公司实施股权激励计划申请书（见附件一）；
（二） 上市公司股权激励信息一览表（见附表1）；
（三） 上市公司股权激励期权登记明细表（见附表2）；
（四） 中国证监会无异议函；
（五） 深交所上市公司股权激励计划实施确认书
（六） 经公告的上市公司股权激励计划及董事会决议；
（七） 加盖上市公司公章的营业执照复印件；
（八） 加盖上市公司公章的法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（如与营业执照
所载法定代表人不一致，需附书面情况说明）、经办人有效身份证明文件及复印件；
（九） 电子数据接口（附件二），适用dbf文件。
（十） 如果期权因权益分派等原因发生变更的，还要出具期权数量及行权价格调整的说
明、调整公告及律师意见书；
（十一） 中国结算深圳分公司要求的其他材料。预留期权的，在授予时仍按上述要求办理期权登记。
二、行权登记
（一）上市公司实施股权激励计划申请书（见附件一）；
（二）上市公司股权激励计划行权登记明细表（见附表3）；
（三）深交所上市公司股权激励计划实施确认书；
（四）董事会关于实施行权的决议；
（五）公司监事会核准的激励对象行权名单；
（六）会计师出具的关于本次股本变更的验资报告；
（七）律师出具的关于激励对象本次行权的法律意见书；
（八）上市公司法定代表人证明书、授权委托书及加盖公章的营业执照复印件；
（九）行权登记电子数据接口，适用dbf文件（附件四）。
三、限制性股票授予登记上市公司向本分公司申请办理限制性股票授予登记手续时，提供以下申请材料：
（一） 上市公司实施股权激励计划申请书（见附件一）；
（二） 上市公司股权激励信息一览表（见附表1）；
（三）上市公司股权激励限制性股票登记明细表（见附表4）；
（四）中国证监会无异议函；
(五) 深交所上市公司股权激励计划实施确认书
（六）经公告的上市公司股权激励计划；
(七) 董事会关于授予限制性股票的决议；
（八）风险告知书（附件五）；
（九）加盖上市公司公章的营业执照复印件；
（十）会计师事务所出具的验资报告；（十一）加盖上市公司公章的法定代表人证明书、法定代表人授权委 托书（如与营业执
照所载法定代表人不一致，需附书面情况说明）、经办人有效身份证明文件及复印件； （十二）电子数据接口；
（十三）中国结算深圳分公司要求的其他材料。 预留限制性股票的，在授予时仍按上述要求办理登记。
四、回购股份登记
办理回购股份过户之前，需凭深交所通知向我司帐户管理部申请开立回购帐户。之后报
送以下申请文件：
（一）《上市公司实施股权激励计划申请书》（见附件一）；
（二）《上市公司股权激励股票过户明细表》（附表5）
（三）中国证监会无异议函；
（四）深交所上市公司股权激励计划实施确认书；
（五）经公告的股权激励计划和决议
（六）会计师事务所出具的验资报告
（七）批量过户电子数据接口
（八）上市公司法定代表人证明书、授权委托书及加盖公章的营业执照复印件；
（九）本公司要求的其他文件如果股份过户后为无限售流通股，还需按照解除限售业务向我司提交文件材料。
五、股票期权数量及行权价格的调整 (转载于:股权激励
验资报告)
（一）调整申请（见附件三）；
（二）调整明细表（附表7）；
（三）董事会或股东大会关于调整的决议；
（四）律师出具的关于本次激励对象或激励股份数量调整法律意见书；
（五）权益分派公告
（六）《股票期权注销明细表》（附表8），适用于注销激励对象名下全部股票期权。
（七）加盖上市公司公章的营业执照复印件；
（八）加盖上市公司公章的法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（如与营业执照
所载法定代表人不一致，需附书面情况说明）、经办人有效身份证明文件及复印件。
六、限制性股票回购注销业务
（一）注销申请
（二）注销明细表（附表6）
（三）深交所注销通知书
（四）经公告的董事会决议
（五）验资报告
（六）法律意见书
（七）电子数据接口
（八）加盖上市公司公章的营业执照复印件；
（九）加盖上市公司公章的法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（如与营业执照
所载法定代表人不一致，需附书面情况说明）、经办人有效身份证明文件及复印件。
七、股票期权注销业务
（一）注销申请
（二）注销申请表（附表8）
（三）深交所注销通知书
（四）经公告的董事会决议
（五）法律意见书
（六）电子数据接口
（七）加盖上市公司公章的营业执照复印件
（八）加盖上市公司公章的法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（如与营业执照
所载法定代表人不一致，需附书面情况说明）、经办人有效身份证明文件及复印件。
八、收费标准
（一）股票期权授予登记
收费标准参照权证登记服务费的标准执行，计算方式如下：股票期权存续时间（月）×发行份额数（千万）×1000（元/月千万份）。股票期权存续
时间按月份计算，不足一个月的按照一个月计。不同存续期、不同发行份额应分别计算，总
金额超过20万元的，按20万元计收。股票期权登记服务费在首次办理股票期权授予登记时
一次性收取，股票期权数量因权益分派等原因进行后续调整时，不再另行收费。
（二） 股票过户费
向特定股东回购股票、以及上市公司将其从二级市场或特定股东回购的股票授予（含股
票期权行权时授予）激励对象时，向过户双方收取股份过户费。收费标准按照a股非交易过
户收费标准执行，按过户股份面值的1‰分别向转让双方收取，单边上限为10万元。股份过
户涉及的印花税按前一交易日收盘价计收，具体征收方式及税率按国家有关规定执行。
（三）股票登记费
向激励对象授予限制性股票或股票期权行权时授予股票，且股票来源为发行新股时，收
取股份登记费。收费标准按照a股登记业务收费标准执行，登记股本面值为5亿股（含）以
下按 1‰收取，超过5亿股的部分按0.1‰收取，收取上限为300万元。篇二：股权激励流
程图
注释：
[1]：需公告的材料包括：股权激励草案、考核办法、董事会决议公告、监事会决议公告、
独立董事意见；
[2]：申报材料包括：股权激励申请报告、申报材料、草案、股票期权分配表、考核办法、
董事会决议及公告、监事会决议及公告、独立董事意见及公告、法律意见书、相关方自查报
告及查询结果、相关方承诺及声明、相关方资质及其他附件；
[3]：需公告的材料包括：股东大会决议公告、股东大会法律意见书、股权激励法律意见
书、股票期权分配表；
[4]：需公告的材料包括：《股票期权激励计划》股票期权授予公告；
[5]：需公告的材料包括：《股票期权激励计划》股票期权数量和行权价格调整及有关事
项的公告、《股票期权激励计划》期权数量与行权价格调整法律意见书；
[6]：需公告的材料包括：董事会决议公告（具体议案有：激励对象考核情况、行权条件
的满足情况、股票期权行权事项）、监事会决议公告、关于公司《激励计划》行权期股票期权
行权情况暨股本变动公告（具体内容包括：行权期的行权条件、股票期权行权数量、行权价
格的调整情况、本次行权的激励对象、行权数量和行权出资款验资情况、本次行权后的股份
性质、后续安排及行权股份的上市日期本次行权股份上市后公司股本结构的变化、本次行权
后公司每股收益的变化、本次行权募集
股权激励计划里程碑。 [8]：上述计划以期权为例。 1图二2 篇三：2013年股权激励研究报告 2013年股权激励研究
报告2013年2月目 录
一、股权激励机制的发展概述及主要形
式 ............................................ 3
1、股权激励的发展概
述..............................................................................
......... 3
2、股权激励机制的主要形式与差
异................................................................... 4
3、股权激励计划的一般流
程...............................................................................
7
4、股权激励计划的会计处理方
式....................................................................... 9
（1）公允价值的计
算 .............................................................................
........................ 9
（2）激励费用的摊
销 .............................................................................
........................ 9
二、股权激励对上市公司业绩的影
响 .................................................. 11
1、营业收
入..............................................................................
........................... 13
2、净利
润..............................................................................
............................... 15
3、净资产收益
率..............................................................................
................... 16
三、股权激励对上市公司投资收益的影
响 .......................................... 18
1、股权激励的“公告日效
应” .............................................................................
18
（1）预案公告日前后的市场反
应 .............................................................................
.. 19
（2）终止实施公告日后的市场反
应 ...........................................................................
21
2、股权激励的“破发效
应” ...........................................................................
...... 23
一、股权激励机制的发展概述及主要形式
1、股权激励的发展概述
在现代企业制度下，随着公司股权的日益分散和职业经理人的日渐普及，股东与管理层
之间的委托代理关系所引发的矛盾越发突出，如何避免其中的道德风险、建立一支高效卓越
的管理团队就成了公司股东最为关心的问题。在这样的背景之下，股权激励（equity-based
incentive）作为一种创新激励机制应运而生，它的本质就是在所有权和经营权分离的现代企
业制度下，通过一定的激励和约束机制对公司管理层的行为进行引导和限制，使其在努力实
现公司价值最大化的同时兼顾自身效用的最大化。股权激励机制最早出现于二十世纪50年代的美国，70、80年代开始在欧美各国迅速发
展。2006年初由中国证监会颁布实施的《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称《管
理办法》）为国内上市公司广泛开展股权激励计划铺平了道路，标志着国内上市公司股权激励
的正式开端，从此这一机制在a股市场逐渐盛行起来。 根据《管理办法》的规定，股权激励计划的主要激励对象包括公司高级管理人员、核心
技术人员、核心业务人员以及各部门的骨干成员等。此外，《管理办法》还对用于股权激励计
划的股票来源进行了明确规定。拟实行股权激励计划的上市公司，可以通过向激励对象发行
股份、回购本公司股份或其他法律、行政法规允许的其他方式获得 用于股权激励的相应公司股票。上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的股票总数累
计不得超过本公司股本总额的10%，非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全
部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的1%。 股权激励的行权条件与公司业绩密切相关，原则上要求业绩指标（如营业收入、净资产
收益率、净利润增长率等）不低于某一水平。通常情况下，股权激励计划所制定的行权条件
越高，说明股东对管理者的期望更高，对公司未来的发展前景更为看好，管理者为了达到行
权条件要求的业绩也必须付出更多的努力。相应地，市场对于行权条件较高的公司也更有信
心，认为公司有能力兑现激励计划中的业绩增长要求，对股价预期更高，公司股票也就越容
易受到投资者的青睐和追捧。
2、股权激励机制的主要形式与差异股权激励的主要形式包括股票期权、限制性股票、股票增值权和虚拟股票等，目前国内
上市公司多采用股票期权激励和限制性股票激励两种方式。 ?股票期权激励（stock options）是指上市公司授予激励对象在约定的期限内享有以某
一预先确定的价格购买一定数量本公司股票的权利。也就是说公司赋予激励对象一个期权，
使其有权在约定的时间和价格范围内购买公司股票的权利，同时也可以放弃这一权利。股票
期权激励是目前国内使用最多的股权激励方式，一方面是由于股票 期权具有杠杆性，达到行权条件后的激励力度更大，如果没有达到行权条件，激励对象
可以选择放弃行权从而避免经济损失；另一方面股票股权的授予不涉及现金支出，不会对上
市公司的现金流产生影响，因此受到更多公司的青睐。 ?限制性股票激励（restricted stocks）是指上市公司按照预先确定的条件授予激励对
象一定数量的公司股票，激励对象只有在工作年限或业绩目标符合激励计划规定的条件后才
能出售这部分股票。如果在规定时间内公司业绩没有达到预定目标，限制性股票将被公司回
购注销。与股票期权不同，限制性股票在激励性质的基础上也存在一定的风险，如果在激励
对象动用自有资金购买股票后，股价跌破授予价将造成激励对象的直接资金损失。 ?股票增值权（stock appreciation rights）是指上市公司在约定的时间和条件下授予
激励对象规定数量的股票升值所带来的收益的权利，也就是说激励对象不须实际购买公司股
票，便可以直接获得期末公司股票的增值部分（期末二级市场的股票价格-授予价格）。与股
票期权相比，股票增值权是一种虚拟股权激励工具，激励标的物仅仅是二级市场股价和激励
对象行权价格之间的差价所产生的升值收益，并不涉及实际的公司股票，激励对象也不拥有
股东表决权、配股权、分红权。由于股票增值权的收益来源是公司提取的激励基金，因此选