2021年审计局对于上半年工作总结

　1 2021 年审计局关于上半年工作总结 1 2021 年是建党 0 100 周年、第一个百年目标的起步之年和十四五规划的开局之年，我区审计工作紧紧围绕区委、区政府工作大局和**审计“十四五规划”，坚持改革创新，敢于攻坚克难，为“海上花园”建设提供坚强有力的审计保障。

　一 、 上半年主要工作情况 今年共安排审计项目 5 15 个，上半年已完成本级预算执行等 6 6 个重点项目审计，查出管理不规范资金*万元，违规资金*万元,截至目前上报审计专报*篇，其中书记批示*篇、区长均批示*篇。

　（一）加强党对审计工作的集中统一领导。一是强化审计委员会办公室的管理职责，全面做好重大事项的报告。聚焦事关全区经济社会发展的重大事项，科学制定了《**区1 2021 年度审计项目计划》，报区委审计委员会审议通过后实施。制定了《**区审计发现共性问题审计整改实施办法》，严格落实审计整改督察督办、责任追究和容错免责等制度，

　并加强审计办与区委审计委员会成员单位的横向协调。二是高质量完成巡察整改工作。针对巡察发现的 8 8 大类 7 17 个问题，制定了《中共**市**区审计局党组落实区委第二巡查组巡察反馈意见的整改方案》，逐条对照问题细化为 9 49 条整改措施。三是全力推进党史学习教育。通过理论中心组学习、主题党日、理论研讨等多种形式，累计集中学习 5 15 次，组织全体党员重走“两路"开展“九个一"等系列活动。同时将党史学习教育同解决民生问题相结合，为**村**村招商 0 150 亩土地发展黑山羊养殖项目，获得花园村庄和码头建设缺口资金补助 5 15 万元，收回了长达 8 8 年的土地补偿款 3 43 万元。

　（二）

　提升审计工作服务大局的能力。坚持把服务经济社会发展、党委政府中心工作落实和政府治理能力建设，作为我区审计工作的核心任务。结合我区实际，将重大政策措施落实、重大改革推进、重大风险防范、领导干部责任落实与权力运行、重大项目实施等作为审计重点。如税务部门审计重点突出了税收征管情况专项审计调查，在税务部门预算执行审计过程中，建议区政府对区税务局结余资金*万元进行

　清理上缴。“最多跑一次”改革审计，重点反映了审批改革方案落实和营商环境建设方面的问 题，区委书记对 6 6 篇审计专报进行了批示，区长对 7 7 篇审计专报进行了批示，分管副区长专门召开了 3 3 次专题会议研究审计整改工作。区民政局经济责任审计促进区政府出台了《**区救急难基金会资金使用管理办法》《**区公益性骨灰存放处建设管理办法》等 2 2项制度。加强与区纪委区监委、区委巡察办的配合协作，今年已开展 3 3 次协作，3 3 名干部被党纪处分，2 2 名干部被诫勉。

　（三）

　深入开展 “改革 创新年”行动。一是围绕换届年干部监督管理的需求，深入实施审计全覆盖。首次将区委办、区人大办、区府办、区政协办、区委组织部、区法院、区发改局、区交警大队等 8 8 个重点部门纳入预算执行审计，初步形成具有**特色的审计全覆盖工作模式。二是实施大数据审计升级行动。推进“金审工程”三期建设与应用，健全数据归集共享机制。在“最多跑一次”改革、智慧城市专项审计等项目中，加大爬虫、地理信息等大数据审计技术攻关，探索大数据分析模型与方法。争创大数据审计样板，获得全省

　唯一现场审计作业云试点工作。三是深化审计成果转化行动。深度挖掘问题根源，提出处置意见和建议，制定《经济责任审计成果运用会商研判实施办法》，落实与组织部的经济责任审计会商机制，6 6 月 9 9 日召开第一次经责会商研判会议。

　（四）

　全方位提升审计工作效能。一是优化审计现场管理。

　以优化审计力量为手段，修订完善《审计现场时间定额管理办法》，压缩审计现场时间 5%,提升审计成本边际管理水平，科学控制审计力量投入。二是优化审计资源配置。引入项目竞争机制，出台《重点审计项目招投标办法》，全年开展 2 2 个重大审计项目招标，上半年已完成了智慧城市建设项目公开招投标，6 6 月份将启动教育局经责审计与教育经费审计调查项目公开招投标 。三是优化全员绩效考核制度。修订《**区审计局 1 2021 年全员绩效考核办法》，全面整合区委、区政府与上级审计机关的考核措施，突出对省优项目创建、改革创新、重大创建、信息宣传等重点工作的考核权重，并实行考核季度排名。

　（五）

　强化机关内部管理。一是坚持党建与业务融合。坚持“以党建促审计，以审计强党建”的理念，制定《 2021年支部年度工作计划》《最强支部创建实施方案》，出台《临时党支部管理办法》，深化“红心立审、铁面立威”党建品牌。二是实施五星级清廉机关创建。制定《深入开展“五星级清廉机关”创建的实施方案》，建立《审计组廉政纪检员制度》，创新推行审计组廉政建设“八个一”工作法。三是规范财务管理。出台了《**区审计局资产管理制度 （1 2021 年修订）》《区审计局财务审批管理制度 （1 2021 年修订）》，建立固定资产账册和登记表，规定每半年对固定资产进行一次盘点。同时完善财务报销的经办、证明、审核和审批程序，进一步规范公务费用报销工作。四是强化审计能力建设。加强大数据审计人才培养，招考大数据专业公务员 1 1 名，大数据人才储备总量达到 4 4 名。同时，积极选派干部参加各类学习培训和上级组织的项目以审代训，促进审计队伍知识结构的优化和业务技能的提升。

　二 、 下半年工作安排

　（- - ）

　全面完成下半年审计任务。继续围绕职责履行、权力行使、预算执行、政策落实和工程项目等全方位审计监督，开展农业农村局、卫生健康局、教育局、融媒体中心、大门镇等 5 5 家单位领导干部经济责任审计。实施人才政策执行情况审计调查，重点关注建章立制、经费管理和人才政策绩效等内容。实施公安系统财政收支审计，主要对公安系统的资产管理、工程项目和政府采购等开展审计。

　（二）创成省优、党建和机关建设四大品牌。力争创成省级优秀审计项目 1 1 个，实现省优项目零的突破；创成最强支部，深化“前沿支部”建设；争取连续 6 16 年获评党风廉政工作优秀单位，全力打造全区“清廉机关”和全省审计系统清廉样板；创成市级文明单位，以文明单位创建作为机关规范化建设的总抓手，牵引机关文化、软硬件设施、团队协同和干部队伍精神面貌等建设。

　（三）

　继续实施 “改革 创新年”行动。着力抓好审计数字化改革试点工作，构建审计项目计划制定、审计项目实施跟踪、审计项目整改督办、审计成果推送相融合的审计监督

　协同数字化平台，并纳入区委党政智治平台；实施“金审工程”三期建设与应用，加快大数据与业务融合，培养审计数据分析队伍；进一步深化绩效审计，将绩效审计理念贯穿今后的审计项目。

　（四）

　全面谋划 2022 年工作。下半年召开一次务虚会，以虚带实，统筹安排 2 2022 年政策跟踪、财政、投资、民生、自然资源和生态环境、领导干部经济责任等 6 6 大领域审计重点任务。站在全区工作大局谋划审计工作，筹备召开第六次审计委员会。

　区审计局 1 2021 年上半年工作总结

　 2021 年上半年，区审计局统筹资源，精心谋划部署，深入贯彻落实区委区政府、上级审计机关的各项工作要求，有序开展区本级预 算执行审计、3 个部门预算执行审计、2名领导干部经济责任审计和 基层单位“防风险、促提升"专项审计等各项审计工作。同时不断加 强党的建设，落实意识形态主体责任，坚持把党风廉政建设工作与审 计局中心工作同部署、同落实、同检查、同考核，全面落实党风廉政 建设主体责任。在稳步开展各项作的基础上，立足全区，坚持质量， 服务全局，攻坚克难，重点工作汇报如下：

　（一）

　突出重点，深入推进区本级预算执行审计 区审计局集中审计力量，以加强财政资源统筹，提高财政资金使 用绩效为目标，重点关注预算编制及财政收支的完整性、真实性、合 规性，重点财政资金、转移支付资金、财政存量资金等管理使用，落 实过“紧日子"要求，往来款和暂存款清理等情况。通过审计发现预 算收支方面、财务基础性工作方面、制度执行方面等存在的问题，目 前相关

　问题已征求意见，形成审计报告。

　（二）

　精准为要，推动审计全覆盖由“量”到“质”的转变 区审计局抓住关键部门，抓住事关全局的重大问题，集中力量审 深审透，实现更加有效的覆盖。上半年，区审计局对全区具有代表性 的部门开展部门预算执行审计。审计中以“防风险、促提升"的审计 思维，根据部门特点、部门职责和资金管理规定，从制度建设上、业 务流程上、国有资产监管、专项经费使用、对下属基层单位的监管等 方面指出问题，目前相关问题已征求意见，形成审计报告。

　（三）

　以审促建，开展基层单位“防风险、促提升"专项审计 上半年为落实市委提级巡察整改工作要求和区委抓早抓小、“未 巡先改"的工作安排，按照区委工作部署，区审计局把审计触角延伸 至末端，对部分基层单位以账上财务数据为切入点，循着资金流向追 踪到项目、追踪到个人，及时反映资金使用和业务开展过程中的问题 和风险，填补漏

　洞，完善制度机制，促进规范提升。

　（四）

　勇于担当，解决我区街办幼儿园系统改革中个别问题 在我区对街办幼儿园系统性改革中，个别幼儿园对资产权限提出 疑议。区审计局从全区工作出发，在与街道、幼儿园负责人进行多次 沟通掌握基本情况后，对幼儿园收支分别进行了梳理统计，把收入什 么钱、支出是怎么使用以及发生债务情况梳理出来，形成第一手基础 资料材料提供给街道，为街道与幼儿园解决纠纷提供依据。

　（五）

　提高站位，推进我区审计整改。

　在我区落实对沈阳市党政领导干部经济责任和自然资源两项审 计的整改工作中，区领导指派区审计局作为牵头部门进行整体沟通、 联络、汇总工作，区审计局起草了我区的审计整改子方案，组织相关 部门与市直部门任务对接，对各单位上报的材料提出专业指导，按照 市政府督查办的要求，上报审计整改情况等。目前，各项整改任务按 照整改时限推进中，具备条件的已整改完毕。

　（六）

　2021 年下半年重点工作安排 按照年度审计工作计划，下半年我局将重点开展领导干部经济责 任审计、重大项目跟踪审计等，同时按照区委审计委员会要求，履行 审计委员会办公室职责，全面组织开展审计委员会工作。具体内容包 括：

　聚焦权力规范运行，持续开展领导干部经济责任审计。

　下半年，区审计局继续坚持法治思维，在从财政财务数据及相关 信息中获取第一手资料的基础上，紧扣权力行使和职责履行深入分 析，查深查透用权履职的过程和后果、问题和责任。对领导干部经济 责任审计综合考虑审计对象特点，聚焦经济责任，审计什么评价什么, 既要看贯彻落实新发展理念、推动当期发展的显绩，也要看打基础利 长远、防风险守底线、理旧账补短板的潜绩，推动领导干部为高质量 发展积蓄力量。

　聚焦民生实效，推进重大项目跟踪审计。

　坚持结果导向，以项目和资金为依托，深入分析民生重点任务的 推进情况和功能效应，让群众真正受益。根据我

　区“三落实"工作任 务，下半年区审计局将围绕老旧小区改造项目开展审计和调查，循着 资金流向追踪到项目、追踪到个人，及时反映政策执行和任务推进过 程中的问题，及时促进纠正问题、完善制度机制，推动重大决策部署 落地见效。

　完善机制体制，持续推进“防风险、促提升"审计常态化。

　结合重要部门、重点岗位领导干部经济责任审计，下半年区审计 局继续运用“防风险、促提升"审计思维和视角，寻找一些典型的个 体作为审计切入点，深入研究哪类资金项目和权力运行容易产生腐 败、哪些政策和制度还有漏洞、哪些领域和环节还存在软肋，或针对 苗头性风险问题、普遍性违规问题，抽丝剥茧、以下看上，以小切口 推动解决大问题。通过一个问题一个问题解剖麻雀，推动一类问题一类问题得到解决。

　4.强化队伍建设，切实提高审计队伍专业素养。

　专业能力和专业精神是审计人员的立身之本，更是审计

　工作高质 量发展的保障。区审计局将说专业话、办专业事，练就善作善成的过 硬本领作为审计队伍建设的基本标准。下一步通过持续学习增强本 领，健全学习培训制度，与时俱进学习新理论、新知识、新政策和新 经验，打造一支学习型团队。通过实战磨练本领，搭建青年干部成长 成才平台，发挥审计实务导师的传帮带作用，推行岗位练兵，培养专 业领军人才和骨干人才。