杨杰科技首次公开发行股票并在上市公告书

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杨杰科技首次公开发行股票并在上市公告书篇一：关于首次公开发行、定向发行股份锁定期的总结

股票锁定期分别在现行的不同的法律法规中规定：有《证券法》规定的公司高管的股票锁定期，有《公司法》规定的公司发起人、股东的锁定期，有《上市规则》规定的实际控制人、定向增发、配股的新股东的锁定期，还有其他一些法规，例如《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对境外战略投资者的锁定期等等。现将其做个总结归纳：

（一）《中华人民共和国公司法》

“第一百四十二条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。”

（二）《上海证券交易所股票上市规则》：

“5.1.4 发行人首次公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。”

“5.1.5 发行人向本所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。

但转让双方存在控制关系，或者均受同一实际控制人控制的，自发行人股票上市之日起一年后，经控股股东和实际控制人申请并经本所同意，可豁免遵守前款承诺。”

“3.1.6 董事、监事、高级管理人员和上市公司股东买卖公司股票应当遵守《公司法》、《证券法》、中国证监会和本所相关规定及公司章程。

董事、监事和高级管理人员自公司股票上市之日起一年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；任职期间拟买卖本公司股票应当根据相关规定提前报本所备案；所持本公司股份发生变动的，应当及时向公司报告并由公司在本所网站公告。”

（三）《深圳证券交易所股票上市规则》：

“5.1.5 发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。”

“5.1.6 发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。

发行人应当在上市公告书中公告上述承诺。

自发行人股票上市之日起一年后，出现下列情形之一的，经控股股东或实际控制人申请并经本所同意，可豁免遵守上述承诺：

（一）转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制；

（二）因上市公司陷入危机或者面临严重财务困难，受让人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会审议通过和有关部门批准，且受让人承诺继续遵守上述承诺；

（三）本所认定的其他情形。”

如发行人在股票首次公开发行前十二个月内（以刊登招股说明书为基准日）进行过增资扩股，新增股份的持有人在发行人向本所提出首次公开发行股票上市申请时应当承诺：自持有新增股份之日起（以完成工商变更登记手续为基准日）的三十六个月内，不转让其持有的该部分股份。”

“3.1.8 上市公司董事、监事、高级管理人员和公司股东买卖本公司股份应当遵守《公

司法》、《证券法》、中国证监会和本所相关规定及公司章程。

上市公司董事、监事、高级管理人员自公司股票上市之日起一年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份。拟在任职期间买卖本公司股份的，应当按有关规定提前报本所备案。”

（四）《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》

“上市公司应当在公司章程中明确规定：上市公司董事、监事和高级管理人员在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50%。

上市公司董事、监事和高级管理人员应当在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中承诺其在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不超过50%。

自离任人员的离任信息申报之日起六个月内，离任人员增持本公司股份也将予以锁定。”

（五）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

“5.1.5 发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。

5.1.6 发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。

发行人应当在上市公告书中公告上述承诺。

自发行人股票上市之日起一年后，出现下列情形之一的，经控股股东和实际控制人申请并经本所同意，可豁免遵守上述承诺：（一）转让双方存在实际控制关系，或者均受同一控制人控制的；（二）本所认定的其他情形。

5.1.7 如发行人在向中国证监会提交其首次公开发行股票申请前六个月内（以中国证监会正式受理日为基准日）进行过增资扩股的，新增股份的持有人除需遵守5.1.5 条的规定外，还需在发行人向本所提出其公开发行股票上市申请时承诺：自发行人股票上市之日起二十四个月内，转让的上述新增股份不超过其所持有该新增股份总额的50％。”

（六）《上市公司重大资产重组管理办法》

“第43条 特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让；属于下列情形之一的，36个月内不得转让：

（一）特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人；

（二）特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权；

（三）特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月。”

（七）《上市公司非公开发行股票实施细则》

“ 第9条 发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：

（一）上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；

（二）通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；

（三）董事会拟引入的境内外战略投资者。

第10条 发行对象属于本细则第九条规定以外的情形的，上市公司应当在取得发行核准批文后，按照本细则的规定以竞价方式确定发行价格和发行对象。发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。”

（八）《证券发行与承销管理办法》

“第24条 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。

第25条 发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。 本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的25％。”

（九）《上市公司证券发行管理办法》

“38条 上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：

（一）发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十；

（二）本次发行的股份自发行结束之日起，十二个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，三十六个月内不得转让；

（三）募集资金使用符合本办法第十条的规定；

（四）本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。 ”

（十）《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》

“ 第5条 投资者进行战略投资应符合以下要求：．．．．．．（三）取得的上市公司A股股份三年内不得转让。”

注意，这里的战略投资者不仅仅包括首发、公开增发和非公开增发时引进的战略投资者，还包括通过股权转让等其他方式引进的战略投资者。可见，对战略投资者来说，不管以何种方式进来，锁定期都是三年。

杨杰科技首次公开发行股票并在上市公告书篇二：首次公开发行股票,并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司,股票

一、整体解读

试卷紧扣教材和考试说明，从考生熟悉的基础知识入手，多角度、多层次地考查了学生的数学理性思维能力及对数学本质的理解能力，立足基础，先易后难，难易适中，强调应用，不偏不怪，达到了“考基础、考能力、考素质”的目标。试卷所涉及的知识内容都在考试大纲的范围内，几乎覆盖了高中所学知识的全部重要内容，体现了“重点知识重点考查”的原则。

1．回归教材，注重基础

试卷遵循了考查基础知识为主体的原则，尤其是考试说明中的大部分知识点均有涉及，其中应用题与抗战胜利70周年为背景，把爱国主义教育渗透到试题当中，使学生感受到了数学的育才价值，所有这些题目的设计都回归教材和中学教学实际，操作性强。

2．适当设置题目难度与区分度

选择题第12题和填空题第16题以及解答题的第21题，都是综合性问题，难度较大，学生不仅要有较强的分析问题和解决问题的能力，以及扎实深厚的数学基本功，而且还要掌握必须的数学思想与方法，否则在有限的时间内，很难完成。

3．布局合理，考查全面，着重数学方法和数学思想的考察

在选择题，填空题，解答题和三选一问题中，试卷均对高中数学中的重点内容进行了反复考查。包括函数，三角函数，数列、立体几何、概率统计、解析几何、导数等几大版块问题。这些问题都是以知识为载体，立意于能力，让数学思想方法和数学思维方式贯穿于整个试题的解答过程之中。

杨杰科技首次公开发行股票并在上市公告书篇三：第五章首次公开发行股票的操作

第五章 首次公开发行股票的操作

一、单项选择题

1、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用( )方式。

A、代销

B、包销

C、直销

D、传销

2、向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

3、根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定，首次公开发行股票应通过( )的方式确定股票发行价格。

A、估值

B、 竞价

C、投标

D、询价

4、通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第( )天，对未中签部分的申购款予以解冻。

A、1

B、4

C、3

D、2

5、投资者参与网上发行应当按价格区间( )进行申购。

A、下限

B、 平均值

C、上限

D、以外的范围

6、某股份有限公司发行股票4 000万股，缴款结束日为9月30日，当年预计税后净利润为6 400万元，公司发行新股前的总股本为12 000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为( )元。

A、0、50

B、0、45

C、0、40

D、0、30

7、沪市上网发行资金申购的时间一般为( )个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。

A、1

B、2

C、3

8、发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照( )有关规定编制上市公告书。

A、证券交易所

B、中国证监会

C、会计师事务所

D、以上均不正确

9、询价对象应当在年度结束后( )个月内对上年度参与询价的情况进行总结。

A、1

B、2

C、3

D、6

10、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表( )。

A、市盈率

B、负债率

C、市净率

D、利润率

11、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为( )股。

A、1

B、10

C、100

D、1 000

12、发行阶段的后期工作不包括( )

A、询价

B、股款缴纳

C、股份交收及股东登记

D、验资及签证

13、上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，( )作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。

A、基金公司

B、主承销商

C、新股发行人

D、交易所

14、公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足 ( )家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

A、10

B、20

C、50

D、100

15、公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后( )日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供相应文件。

A、10

C、20

D、30

16、深交所规定申购单位为( )股，每一证券账户申购数量不少于( )股。

A、100，100

B、100，500

C、500，500

D、500，1 000

17、市盈率的计算公式为( )

A、市盈率=公司股票价格/每股净资产

B、市盈率=公司股(转 载 于:wWw.HnnsCY.cOM 博文学习网:杨杰科技首次公开发行股票并在上市公告书)权价值/发行后总股本

C、市盈率=股票市场价格/每股净资产

D、市盈率=股票市场价格/每股收益

18、主承销商于( )7:00前将确定的配售结果数据，包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。

A、T日

B、T+1日

C、T+2日

D、T+3日

19、初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对( )进行同比例配售。

A、全部有效申购

B、网下配售数量

C、 网下有效申购总量

D、申购总量

20、主承销商审查可比较的发行公司的( )和它们的( )，然后根据发行公司的特质进行价格调整，为新股发行进行估价。

A、初级市场表现、二次定价

B、初次定价、二级市场表现

C、一级市场表现、初次定价

D、以上均不正确

二、多项选择题

1、在股票的估值方法中，( )通常忽略了决定资产最终价值的内在因素和假设前提。

A、市盈率法

B、市净率法

C、贴现现金流量法

D、以上都不对

2、中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个( )的板块,集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。

A、运行独立

B、监察独立

C、代码独立

D、指数独立

3、关于上网发行资金申购流程，下列说法不正确的是( )。

A、申购日后的第2天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结

B、申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资

C、中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算

D、申购日后的第4天，对未中签部分的申购款予以解冻

4、通常的股票估值方法有( )

A、比较估值法

B、相对估值法

C、绝对估值法

D、增减估值法

5、询价对象应当符合的条件有( )。

A、依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚

B、依法可以进行股票投资

C、信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员

D、具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

6、根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取( )等方式。

A、向社会公众配售

B、向战略投资者配售

C、向参与网下配售的询价对象配售

D、向参与网上发行的投资者配售

7、股票公开发行的“三公”原则指的是( )。

A、公开

B、公平

C、公允

D、公正

8、首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台完成首次公开发行股票的( )。

A、初步询价

B、 累计投标询价

C、资金代收付

D、股份初始登记

9、深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于( )。

A、放宽投资者申购上限

B、申购单位

C、深交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购

D、以上都不正确

10、绝对估值法主要包括( )

A、公司贴现现金流量法

B、市净率法

C、市盈率法

D、现金分红折现法

11、询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的( )。

A、证券投资基金管理公司

B、证券公司

C、信托投资公司

D、保险机构投资者

12、在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露( )有关超额配售选择权的行使情况。

A、因行使超额配售选择权而发行的新股数;如未行使，应当说明原因

B、从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格

C、发行人本次发行股份总量

D、发行人本次筹资总金额

13、首次公开发行股票的基本原则有( )。

A、融资最大化原则

B、“公开、公平、公正”原则

C、高效原则

D、经济原则

14、询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

A、不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

B、最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

C、未按时提交年度总结报告

D、最近l2个月没有活跃的证券市场投资记录

三、判断题

1、发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定 发行格。( )

2、发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，不需要向中国证监会报告。( )

3、股款收缴结束后，主承销商应当按照承销协议的规定，在股票发行结束后的若干天内，在扣除相关费用后，将收缴的股款全额划入发行人指定的银行账户。( )

4、询价对象为其管理的股票配售对象分别指定的资金账户和证券账户，只需在中国证监会、中国证券从业登记备案。( )

5、中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场有所不同。( )

6、首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商不可以在发行方案中采用超额配售选择权。( )

7、市值配售方式是指在新股发行时，将一定比例的新股由上网公开发行改为向二级市场投资者配售，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。

( )

8、在包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。( )

9、证券经营机构采用包销方式，若承销团不能全部售出证券，则承销商在承销期结束时自行购入售后剩余的证券。( )

10、深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价，评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期间可以不一致。( )