基金上市交易公告书

基金上市交易公告书篇一：目前,披露上市交易公告书的基金品种主要有( )。 A.LOFB.封闭式

一、整体解读

试卷紧扣教材和考试说明，从考生熟悉的基础知识入手，多角度、多层次地考查了学生的数学理性思维能力及对数学本质的理解能力，立足基础，先易后难，难易适中，强调应用，不偏不怪，达到了“考基础、考能力、考素质”的目标。试卷所涉及的知识内容都在考试大纲的范围内，几乎覆盖了高中所学知识的全部重要内容，体现了“重点知识重点考查”的原则。

1．回归教材，注重基础

试卷遵循了考查基础知识为主体的原则，尤其是考试说明中的大部分知识点均有涉及，其中应用题与抗战胜利70周年为背景，把爱国主义教育渗透到试题当中，使学生感受到了数学的育才价值，所有这些题目的设计都回归教材和中学教学实际，操作性强。

2．适当设置题目难度与区分度

选择题第12题和填空题第16题以及解答题的第21题，都是综合性问题，难度较大，学生不仅要有较强的分析问题和解决问题的能力，以及扎实深厚的数学基本功，而且还要掌握必须的数学思想与方法，否则在有限的时间内，很难完成。

3．布局合理，考查全面，着重数学方法和数学思想的考察

在选择题，填空题，解答题和三选一问题中，试卷均对高中数学中的重点内容进行了反复考查。包括函数，三角函数，数列、立体几何、概率统计、解析几何、导数等几大版块问题。这些问题都是以知识为载体，立意于能力，让数学思想方法和数学思维方式贯穿于整个试题的解答过程之中。

基金上市交易公告书篇二：基金上市交易公告书披露的事项不包括

证券投资基金试卷 单选题

1. 我国《证券投资基金法》自（ ）起实施。 a 1997年11月14日b 2004年10月8 日c 2004年6 月1 日d 2006年7月1日c

2. 根据我国的实践，基金经理必须由基金公司的（ ）进行任免。 a 风险控制委员会

b 投资决策委员会

c 基金份额持有人大会d 董事会c

3. 一般投资者都是风险厌恶者，他们的无差异曲线簇表现为（ ）的曲线。a 向右下凸

b 向左上凸

c 向右上凸

d 向左下凸a

4. 不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某一市场指数表现的基金是（ ）。a 成长型基金

b 指数型基金

c 平衡型基金

d 收入型基金b

5. 在我国，基金监管的首要目标是（ ）。 a 保证市场的公平、效率和透明 b 保护投资者利益

c 保证市场的公开、公平和公正 d 推动基金业的发展b

6. 某一债券组合中包括两种债券，债券a价值4000元、收益率5%，债券 b价值6000

元，收益率8%，则债券组合的加权平均收益率为（ ）。 a6.8%

b7.0%

c6.5%

d7.5%a

7. 根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向

的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于（ ）。 a90%

b80%

c70%

d60%b

8．已知两种股票a、b的β系数分别为0.75、1.10，某投资者对两种股票投资的比例分

别为40%和60%，则该证券组合的β系数为（ ）。a0.96

b1.85

c0.925

d0.88a

9. 基金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括（ ）。 a 信息披露控制

b 基金交易业务控制c 投资决策控制

d 研究业务控制a

10. 基金上市交易公告书披露的事项不包括（ ）。 a 基金合同摘要

b 基金持有人结构

c 基金托管人报告

d 募集情况与上市交易安排c

11. 开放式基金份额的申购与赎回是在（ ）之间进行的。a 基金份额持有人与基金份额持有人 b 基金份额持有人与基金管理人 c 基金份额持有人与销售代理人 d 基金份额持有人与注册登记人b

12．关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是（ ）。a 基金注册登记机构，可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结 b 在冻结期间被冻结的帐户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内 c 基金注册登记机构可以对基金帐户或者基金份额进行冻结 d 可以由国家有关机关授权基金销售网点进行基金份额冻结c a10.57%，7.2%

b11.30%，6.8%

c11.30%，7.2%

d10.57%，6.8%a

14. 开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延续支付赎回款项，但

延缓

期限不得超过（ ）个工作日。a30

b20

c10

d5b

15. 债券投资管理中的免疫法，主要运用了（ ）。 a流动性偏好理论

b久期的特性 c套利原理

d利率期限结构的特性b

16. 现代投资组合理论创立的年代是（ ）。 a 二十世纪四十年代b 二十世纪五十年代c 二十世纪六十年代d 二十世纪八十年代b

17. 投资者将登记在证券登记系统中、托管在某证券经营机构的lof份额转托管到其他

证券

经营机构，属于（ ）转托管。a 场内到场外

b 场内到场内

c 场外到场内

d 场外到场外a

18. 在交易所交易的基金，其资金清算的数据来源于（ ）。 a 交易所

b 中央国债登记结算有限责任公司c 证券公司

d 中国证券登记结算公司d

19．封闭式基金的折价率反应了基金份额净值与其二级市场价格之间的关系，当市场价

格为

1.14元、基金份额净值为1.20元时，该基金的折价率为（ ）。 a105%

b95%

c5%

d6%c

20. 在契约基金中，投资者的权利主要体现在（ ）中。 a 基金公司章程

b 基金发起人协议

c 基金托管合同

d 基金合同d

21. 基金代销渠道的特点有（ ）。a 拥有广泛的客户基础b 易于提高客户忠诚度c 更容易推销新产品d 对客户的控制力强a

22. 保障基金投资人能够在基金公司的交易平台上进行便利的申购、赎回、查询等投资

基金

操作，这是销售机构在信息管理平台的建立和维护时遵循了（ ）。 a 可靠性原则

b 系统化原则

c 实用性原则

d 安全性原则c

23. 根据《证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于

基金

年度已实现收益的（ ）。a60%

b70%c80%

d90%d

24．在营销管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有

吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是（ ）。 a 市场营销控制

b 市场营销计划

c 市场营销实施

d 市场营销分析d

25. 一般来说，其它条件相同的情况下，流动性较强的债券的收益率（ ）。a 较高

b 没有差异

c 无法判断

d 较低d

26. 以下关于基金财务指标的表述，正确的是（ ）。 a 未分配利润余额年末不结转b 如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润等于期末未分配利 润

c 本期利润不包括未实现的估值增值或减值 d 本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额，反应基金本期已实现损益d

27. 美国《投资公司法》和《投资顾问法》于（ ）年颁布，这两部法律日后成为其它

国家

基金立法的重要参考。a1867

b1922

c1940

d1958c

28. 基金n与基金m具有相同的标准差，基金n的平均收益率是基金m的两倍，则基金

n

的夏普指数（ ）.

a 小于基金m的两倍b 是基金m的两倍

c 大于基金m的两倍

d 等于基金m的夏普指数c

29. 以投资组合保险策略进行资产配置，对市场流动性的要求（ ）。a 适中

b 较低

c 不确定

d 较高d

30. 基金管理公司必须以（ ）为会计核算主体。 a 基金管理公司

b 所管理的不同基金类别c 所管理的每只基金

d 所管理的全部基金总体c

31. 如果市场是有效的，市场针对一条信息会出现下列何种反应（ ）。 a 反应方向正确，但反应过度b 迅速调整到位 c 反映方向正确，但速度延迟d 逐步调整到位b

32. 编制基金招募说明书的主要目的是（ ）。

a 规范基金运作的权利义务关系 b 让广大投资者了解基金详情c 证明基金管理人的专业资格d 明确管理人和托管人之间的关系b

33. 詹森指数是在（ ）模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。 a capm

b apt

c bsv

d dhs

a

34. 当两种资产投资收益率的协方差为正时，意味着两种资产收益率变动方向（ ）。 a 一致

b 相反

c 无关

d 无法判断a

35．使用指数投资法管理股票投资组合，当市场交易成本低时，（ ）。 a 不利于管理者缩小股票投资组合的跟踪误差 b 有利于管理者缩小股票投资组合的跟踪误差 c 有利于用市值法构建投资组合 d 有利于用分层法构建投资组合b 36 基金信息披露的主要监管者是（ ）。 a 证监会及其派出机构b 基金托管人

c 证券业协会

d 基金业协会a 37 买入并持有资产配置策略是指按一定的资产配置比例构造了某个投资组合后，一般在（ ）的持有期间内不改变资产配置状态，始终保持这种组合。 a 1——2年

b 2——3年

c 3——5年

d 5——7年c38 其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将（ ）。 a 变大

b 变小

c 不变

d 无法判断b 39 《证券投资基金销售管理办法》中，允许的行为有（ ）。 a 在确保无风险的条件下，临时挪用基金份额持有人的认购资金，并及时归还篇二：《上

市交易公告书的内容与格式》证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号《上市交易公告书的内容与格式》

第一章 总 则

第二章 上市交易公告书

第一节 重要声明与提示

基金上市交易公告书篇三：目前披露上市交易公告书的基金品种主要有( )。 A.封闭式基金B.上市

一、整体解读

试卷紧扣教材和考试说明，从考生熟悉的基础知识入手，多角度、多层次地考查了学生的数学理性思维能力及对数学本质的理解能力，立足基础，先易后难，难易适中，强调应用，不偏不怪，达到了“考基础、考能力、考素质”的目标。试卷所涉及的知识内容都在考试大纲的范围内，几乎覆盖了高中所学知识的全部重要内容，体现了“重点知识重点考查”的原则。

1．回归教材，注重基础

试卷遵循了考查基础知识为主体的原则，尤其是考试说明中的大部分知识点均有涉及，其中

应用题与抗战胜利70周年为背景，把爱国主义教育渗透到试题当中，使学生感受到了数学的育才价值，所有这些题目的设计都回归教材和中学教学实际，操作性强。

2．适当设置题目难度与区分度

选择题第12题和填空题第16题以及解答题的第21题，都是综合性问题，难度较大，学生不仅要有较强的分析问题和解决问题的能力，以及扎实深厚的数学基本功，而且还要掌握必须的数学思想与方法，否则在有限的时间内，很难完成。

3．布局合理，考查全面，着重数学方法和数学思想的考察

在选择题，填空题，解答题和三选一问题中，试卷均对高中数学中的重点内容进行了反复考查。包括函数，三角函数，数列、立体几何、概率统计、解析几何、导数等几大版块问题。这些问题都是以知识为载体，立意于能力，让数学思想方法和数学思维方式贯穿于整个试题的解答过程之中。