“双控”机制建设评估办法

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　 河北省生产经营单位安全生产“双控”机制建设 评估办法

　为深入推进生产经营单位贯彻执行《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》（河北省人民政府令〔2018〕第 2 号，下称“省政府 2 号令”），扎实开展“双控”机制建设工作，落实安全生产主体责任，结合《河北省深入推进安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作实施方案》（下称“《实施方案》”）要求，制定本办法。

　一、适用范围 各级各部门按照《实施方案》要求和分级分类监管原则，对本地区、本行业规模以上及高危行业生产经营单位开展“双控”机制建设情况进行评估，适用本办法。对中小微生产经营单位进行评估，由各级行业主管部门根据实际情况，参照本办法制定本地区、本行业评估办法具体执行。

　 二、评估方式

　 评估通过查阅资料、现场抽查、随机询问相结合的方式进行，注重实际运行效果，按照评分标准逐项打分，总分为 100 分。

　三、评估内容 （一）工作制度 建立情况计 （共计 8 分）

　1. 相关制度（3 分）

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　查看生产经营单位风险辨识公示、风险管控、隐患排查治理、教育培训、考核奖惩五项“双控”工作制度（1 分，少一项扣 0.5分，扣完为止）； 随机抽查 2 个车间制度上墙情况（1 分，每个 0.5 分）； 随机询问 2 名一线员工是否了解“双控”工作相关制度内容（1 分，每人 0.5 分）。

　2. 组织机构（2.5 分）

　查看主要负责人参加动员会、宣讲会笔记，并与本人字迹进行比对（0.5 分）； 查看“双控”工作推进团队成立文件（1 分，主要负责人未参与的计 0 分）、会议记录（1 分，主要负责人未参加的计 0 分）。

　3. 工作档案（2.5 分）

　查看是否建立“双控”工作专门档案（1 分），并且以查阅资料方式进行评估的所有相关资料都应放入专门档案（1.5 分，少一项扣 0.5 分，扣完为止）。

　（二）

　宣传培训 开展情况 （计 共计 8 分）

　1. 宣传发动（3 分）

　查看“双控”工作手册（1 分）； 随机询问 2 名管理人员、2 名一线员工是否了解风险辨识管控和隐患排查治理的相关要求（2 分，每人 0.5 分）。

　2. 专项培训（2.5 分）

　查看专项培训的照片或影像资料（1 分）；

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　随机抽查 3 名工作推进团队成员的专项培训笔记（1.5 分，每人 0.5 分）。

　3. 全员培训（2.5 分）

　查看全员培训的照片或影像资料（1 分）； 随机抽查 1 名管理人员、2 名一线员工的全员培训笔记（1.5分，每人 0.5 分）。

　（三）

　风险辨识 情况 （计 共计 20 分）

　1. 总体分布（5 分）

　查看生产经营单位总体风险分布情况，应包括厂区及各车间风险点数量、每个风险点的责任人等（2.5 分，每个信息不完整的车间扣 1 分，扣完为止；厂区信息不完整的，本项计 0 分）； 随机询问 5 名责任人是否熟知所负责风险点的具体情况（2.5分，每人 0.5 分）。

　2. 准确完整辨识风险（10 分）

　 随机抽查 1 个车间、4 个班组的风险辨识准确性、完整性，检查是否存在逻辑错误或者风险因素缺项（10 分，每个车间、班组2 分，每发现一处错误或者缺项扣 1 分，扣完为止）。

　 3. 制定发布风险分布图（5 分）

　随机抽查 1 个车间、4 个班组的风险分布图发布情况（2.5 分，每个 0.5 分）； 每个被抽查车间、班组随机选取一名车间安全管理人员或班组一线员工进行讲解（2.5 分，每人 0.5 分）。

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　（四）

　风险管控 情况 （计 共计 24 分）

　1. 制定公示管控措施（4 分）

　随机抽查 2 个车间、6 个班组是否对应风险分布图进行管控措施公示（4 分，每个 0.5 分，发现存在管控措施不符合现场实际、公示内容错误等问题的，本车间、班组计 0 分）。

　2. 建立风险管控信息台账（清单）（4 分）

　查看生产经营单位风险管控信息台账（清单）是否包括辨识部位、存在风险、风险分级、事故类型、主要管控措施、责任部门和责任人各项内容（2 分，少一项扣 1 分，扣完为止）； 现场查看所有重大等级风险点，检查台账（清单）中各项内容与公示的风险分布图、管控措施是否一致，是否制定专门管控方案，责任人是否熟知风险管控的相关要求（2 分，每个不符合的风险点扣 0.5 分，扣完为止）。

　3. 落实风险管控措施（8 分）

　 随机抽查 2 个车间、6 个班组，对照风险管控信息台账（清单）检查人、物、环境、管理等各方面风险管控措施落实情况。其中人的方面重点检查从业人员的安全防护和安全作业行为落实情况；物的方面重点检查涉及安全生产的各类设备的检验检测情况及各类隔离、防护设施的设置情况；环境方面重点检查各种易燃易爆、有毒有害生产经营环境，以及与生产经营相关相邻的环境、场所和气象条件的监测、预警情况；管理方面重点检查安全生产责任制、操作规程、教育培训、现场作业、应急救援等安全生产管理

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　制度的落实情况（8 分，每个车间、班组 1 分，每发现一项管控措施未落实的，扣 0.5 分，扣完为止）。

　 4. 主要负责人每 季度 检查管控 措施 、方案 落实情况（4 分）

　查看 2019 年 10 月以来主要负责人检查记录（2 分，每少一个季度扣 1 分，扣完为止）； 询问主要负责人检查情况（2 分，主要负责人描述同检查记录明显不符的，此项计 0 分）。

　 5. 开展动态评估（4 分）

　查看生产经营单位风险管控动态评估、对管控措施进行相应调整的相关资料（4 分，未按要求每年以及发生生产安全事故后开展动态评估的，此项计 0 分）。

　（五）

　隐患排查 情况 （计 共计 20 分）

　 1. 建立事故隐患排查清单（10 分）

　查看生产经营单位事故隐患排查清单是否包括风险部位、风险管控措施、风险失控表现、失职部门和人员、排查责任部门和责任人、排查时间各项内容（5 分，少一项扣 1 分，扣完为止）； 随机抽取 5 条排查项目，查看是否与风险管控信息台账（清单）相对应，并查看隐患排查记录（5 分，每条 1 分）。

　 2. 开展定期排查（10 分）

　查看 2019 年 10 月以来定期排查记录，包括：主要负责人每季度组织、参加一次（2 分，每少一次扣 1 分，扣完为止），安全管理部门每旬至少组织一次（2分，每少一次扣0.5 分，扣完为止），

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　随机查看 2 个车间每周记录（2 分，每个 1 分，记录不完整计 0分），随机查看 4 个班组每天记录（4 分，每个 1 分，记录不完整计 0 分）。

　（六）

　隐患治理 情况 （计 共计 20 分）

　1. 编制隐患治理信息台账（5 分）

　查看生产经营单位隐患治理信息台账是否包括隐患名称、隐患等级、治理措施、完成时限、复查结果、责任部门和责任人各项内容（2.5 分，少一项扣 1 分，扣完为止）； 查看所有重大隐患是否向相关部门报告，是否在整改方案实施前组织进行论证（2.5 分，每项不符合的重大隐患扣 1 分，扣完为止）。

　2. 制定 整改方案（5 分）

　随机抽取 5 项需要整改期限的隐患，查看整改方案是否包括省政府 2 号令第十九条规定的各项内容（5 分，每项 1 分，缺一项内容扣 0.5 分，扣完为止）。

　3. 现场检查（ （10 分）

　随机抽取 1 个车间进行现场检查（10 分，每发现 1 项未登记一般隐患，扣 1 分，扣完为止；发现未登记重大隐患，一票否决）。

　四、工作要求 （一）各级各部门对生产经营单位采取随机抽查、随机询问的方式进行评估时，询问对象应涵盖主要负责人和分管负责人、中层管理人员、一线员工三个层级；应尽可能对不同评估项目抽

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　取不同车间、班组、管理人员、一线员工进行检查、询问，以扩大覆盖范围，更加客观反映生产经营单位“双控”机制建设工作开展情况。

　 （二）生产经营单位车间、班组、管理人员、一线员工数量不足本办法随机抽查、随机询问数量要求的，应全部进行检查、询问，在满分基础上对不符合要求的按照个体分值进行扣分。

　（三）评估中发现生产经营单位主要负责人对双控机制建设不了解不知情的，现场检查发现未登记重大安全隐患的，评估结果一票否决，为“双控”机制建设不合格。

　（四）各地各行业主管部门要强化评估结果运用，作为按照《实施方案》要求进行月报告的依据，对于按照本办法标准某项工作评为满分的生产经营单位，方可记入《月报表》中该项工作已完成生产经营单位数值。通过将月调度、月报告制度同评估工作紧密结合，下大力推进全省生产经营单位“双控”机制建设“全覆盖”。